Fred Sharp, un ex abogado de Vancouver que negoció firmas offshore, se enfrenta a una sentencia de 52,9 millones de dólares después de que la Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) lo interpusiera el 5 de agosto por incumplir con los procedimientos de fraude bursátil.

La comisión está buscando una orden en el Tribunal Federal de Distrito de Massachusetts para reembolsar a Sharp las ganancias netas estimadas de $ 21,76 millones de un supuesto plan que incluía más de $ 1 mil millones en transacciones de acciones valoradas en cientos de centavos: participaron sociedades anónimas.

El presunto plan recaudó un estimado de $ 770 millones en ganancias para personas con información privilegiada corporativas y otros co-conspiradores como abogados, comerciantes de acciones y agentes financieros. Se cree que Sharp «preparó» el sistema entre 2010 y 2019 mediante la creación de empresas fantasma en el extranjero para facilitar el tráfico ilegal de información privilegiada.

La comisión también exige $ 7,17 millones en intereses y una multa civil de $ 23,99 millones. Eso equivale a $ 68,4 millones en dólares canadienses hoy.

«Sharp sabía que su negocio era una conducta que sirvió como una actividad fraudulenta para los compradores de numerosos valores y provocó ventas fraudulentas de valores», dijo la moción de la comisión de Trevor Donelan, contador de la SEC que trabaja en Wintercap SA, residente en Suiza. señaló fue uno de los centros comerciales más importantes de Sharp. Wintercap SA estaba controlada por el estafador de valores convicto Roger Knox, quien fue encarcelado el año pasado.

La comisión acusó a Sharp de violar los requisitos de registro y antifraude de la Ley de Valores de EE. UU. Estos cargos civiles están relacionados con cargos criminales de fraude de valores y conspiración de fraude de valores presentados por la Oficina Federal de Investigaciones del Departamento de Justicia de EE. UU. (DOJ), también en el tribunal federal de Boston.

Gran parte de la evidencia presentada en los documentos de tarifas hasta la fecha proviene de comunicaciones cifradas interceptadas de los servidores de Sharp en Curazao. Sharp llamó a la red «Q» y se refirió a sí mismo como «Bond», mientras que su supuesto experto en cableado Yvonne (Zhiyeng Chen) Gasarch de Richmond se llamaba «Wires».

Si bien el caso penal aún está en curso, los procedimientos de la comisión contra Sharp se consideran casi completos, ya que se presentó una advertencia en su contra el 15 de noviembre después de que Sharp no respondió a los múltiples intentos de notificarlo después de su citación del 10 de agosto. Por lo tanto, «la corte» reconoce las alegaciones de hecho en la demanda contra el Demandado Sharp incumplidor como verdaderas y determina que la corte tiene jurisdicción sobre esa demanda «, declara la sentencia final propuesta por la Comisión.

Junto con el veredicto monetario, la comisión busca finalizar una prohibición permanente de Sharp de hacer negocios en los mercados estadounidenses, además de la compra de acciones personales.

La comisión dice que ha tomado medidas para notificar formalmente a Sharp a través de la Convención de La Haya, pero la denuncia, la citación y la orden judicial en su contra aún no le han sido entregadas personalmente.

«Sharp ‘no fue entregado’ porque después de ‘varios intentos de encender la luz en el apartamento, el auto en el camino de entrada, abrir la ventana, nadie vino a la puerta'», dijo un certificado del alguacil adjunto presentado a un tribunal de Boston en noviembre.

Mientras tanto, el DOJ ha emitido una orden de arresto contra Sharp y activos congelados, incluidas numerosas cuentas bancarias y de corredores.

El hombre de 69 años vive en el barrio Caulfeild de West Vancouver. Si se encuentra en Canadá, lo amenazan con un proceso de extradición que, por lo general, puede durar años.

Sharp fue reclutado por el Colegio de Abogados de BC en mayo de 1981.

Su nombre se asoció públicamente por primera vez con una actividad inapropiada en 1995 cuando estaba suspendido de la Law Society of BC por un año.

En 1997, Sharp renunció a su admisión al bar y fue a la Se funda la oficina en Vancouver de la firma de inversión panameña Mossack Fonseca el año siguiente. Aunque Sharp se disolvió en abril de 1999, Sharp continuó su actividad comercial en varias unidades corporativas en otros lugares.

En un caso posiblemente explícito de arte que imita la vida, Sharp escribió un libro ficticio sobre fraude de valores en 2002, según encontró la comisión en su presentación.

En mayo de 2016, Sharp se hizo conocido en todo el país como el rostro canadiense de los Papeles de Panamá: una filtración masiva de documentos de la empresa panameña Mossack Fonseca, que reveló una vasta red de empresas offshore que actúan como paraísos fiscales. Según los documentos, ayudó a registrar 1.167 empresas extraterritoriales desde su oficina de Vancouver.

Sharp también está respondiendo actualmente a las investigaciones de la Agencia Tributaria de Canadá con procedimientos legales.

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