Dos familias de Columbia Británica están acusadas de fraude contra inversores minoristas estadounidenses en un acuerdo que se extiende desde Metro Vancouver hasta las Bahamas y Suiza.

La Comisión de Valores de EE. UU. presentó una demanda civil en el Tribunal Federal de Distrito para el Distrito Norte de Georgia el 15 de agosto alegando que un grupo de habitantes de Columbia Británica participó en un «esquema de piratería fraudulenta» contra firmas de corretaje minorista que generó $ 1 en ganancias .3 millones de dólares estadounidenses dólares

La demanda civil alega que dos empresas de micro capitalización (acciones de centavo) – Lotus Bio-Technology Development Corp. y Good Gaming Inc., se utilizaron como vehículos para defraudar a los inversores estadounidenses.

La comisión ha nombrado a 13 personas y cinco empresas como demandados. Se dice que compraron grandes cantidades de acciones de la empresa, realizaron promociones públicas para esas empresas y organizaron la piratería de cuentas de corretaje para comprar acciones de la empresa mientras vendían las suyas propias.

La comisión también alegó que algunos demandados no presentaron informes de beneficiarios reales para ocultar su control sustancial sobre las acciones de las empresas.

Zoltan Nagy, de 55 años, residente de Port Coquitlam con vínculos declarados con Point Roberts, fundó Lotus en 2011 y fue el accionista mayoritario y director único de la empresa durante gran parte de la última década, según la comisión.

Nagy se asoció con el promotor de acciones de penny con sede en Richmond, Richard CS Tang, de 44 años, y su esposa Anna Tang, de 43, para que las acciones de Lotus de Nagy se depositaran en cuentas de corretaje. Sin embargo, la demanda no explica cómo.

Durante el presunto plan, los Tang controlaban fachadas corporativas y las empresas demandadas, Maximum Ventures Holdings Ltd. (Wyoming) y Harmony Ridge Corp. (Nevada).

«Nagy y R. Tang luego trabajaron juntos para retroceder y falsificar registros para establecer a los Tang como presuntos propietarios de Maximum y Harmony (y las acciones de LBTD de las empresas) en 2013 y 2014, aunque esas empresas no estaban establecidas en los Estados Unidos por 2015”, dice el reclamo.

La retroactividad sirvió para dos propósitos: permitió la venta sin restricciones de las acciones de Nagy y ayudó a evitar la presentación de informes de beneficiarios reales, dijo la comisión.

Luego, los Tang recurrieron al residente de Vancouver Davies Wong, de 62 años, y a su hija Breanne Wong, de 33. Con sede en Vancouver y Panamá, tiene una licencia de valores canadiense desde 2011 y ha trabajado como corredora en Panamá.

Los Wong controlaban 680220 BC Ltd., una empresa canadiense privada que comerciaba con acciones de Lotus después de recibirlas de Harmony y Maximum.

La comisión alega que los Wong ocultaron su titularidad real de Lotus a través de cuentas extraterritoriales en el Reino Unido, Belice, las Bahamas y Suiza, incluida la firma suiza de gestión de patrimonio Silverton SA.

Silverton SA es un actor importante en un presunto programa internacional de acciones que, según la comisión, fue orquestado en gran medida desde Vancouver por Frederick Sharp, un ex abogado convertido en corredor de Shell en el extranjero. Sharp ahora está sujeto a decomiso civil en BC bajo un Sentencia en rebeldía en la que Sharp cometió fraude de valores. Silverton también fue declarado culpable de fraude en un caso civil en junio en la corte federal de distrito en Massachusettes.

La demanda de la Comisión alega cómo se transfirieron decenas de millones de acciones de Lotus entre estas empresas, que finalmente terminaron en las cuentas de inversores minoristas a precios inflados de manera fraudulenta. Los Wong, afirma la comisión, fueron los «vendedores clave» cuando Richard Tang orquestó los esfuerzos de marketing.

Una parte clave del plan, afirma la Comisión, es el uso de POP Holdings Ltd. de República Dominicana y HE Capital SA de Nevis.

Estos dos tazones pertenecían a los ciudadanos británicos Christopher R. Smith (52) y su padre Richard Smith (78), quienes vivían en la República Dominicana.

Esas granadas se usaron para pagar a Rahim Mohamed, de 45 años, residente canadiense de Calgary y las Islas Caimán, quien supuestamente orquestó los ataques.

«A principios de octubre de 2017, POP remitió aproximadamente $200 000 a Nexium, una empresa controlada por Mohamed, y HE Capital remitió aproximadamente $320 000 para exonerar a la demandada Distributions Bano, que, según nuestro leal saber y entender durante los períodos relevantes, fue proporcionado por empleados de Mohamed”, dice el reclamo.

Según la acusación, «Nagy, los Tang y los Wong sabían o fueron imprudentes en su ignorancia de que los principales infractores estaban involucrados en actividades fraudulentas y, a sabiendas, intencionalmente y/o imprudentemente, brindaron una asistencia significativa en las violaciones».

También se nombran como acusados ​​a Robert Seeley, de 48 años, ciudadano británico, y Phillip G. Sewell, otro ciudadano británico que reside en Vancouver, quien presuntamente cofundó Catalyst Capital Group Inc., una firma canadiense de asesoría financiera, con Davies Wong. .

Se presume que los acusados ​​son inocentes de los numerosos cargos que enfrentan en virtud de la Ley de Valores de los Estados Unidos.

La comisión publicó la denuncia civil el 16 de agosto.

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